V altuutetun yrityksen, joka hyväksyy esittelijän liiketoimintaa, on täytettävä lakisääteiset vaatimukset. Jos esittelijä antaa asiakkaille sopimattomia neuvoja, v altuutettu yritys voi olla vastuussa tästä ja siihen voidaan soveltaa sääntelytoimia. Monet v altuutetut yritykset saavat asiakkaille esittelyjä esittelijöiltä.
Ovatko esittelijät säännelty?
Esitteleminen ei sinänsä ole säänneltyä toimintaa. … Siksi se, onko esittelijää säänneltävä, riippuu yleensä siitä, tarjoaako se vuoden 2000 Financial Services and Markets Actin (FSMA) (Regulated Activities) Order 2001 (RAO) 25 artiklan mukaisia järjestelyjä.
Mistä tiedän, tarvitseeko minun olla FCA:n säännelty?
Kiitosviraston v altuuttama (tai rekisteröitynyt) on pakollinen vaatimus kaikelle yritykselle, joka aikoo harjoittaa säänneltyjen toimien määräyksessä 2001 tai maksupalvelusäännöissä määriteltyjä toimintoja. 2017. Jos yrityksesi sopii johonkin näistä profiileista, sinun on rekisteröidyttävä.
Ketä FCA:n pitää säännellä?
Financial Services and Markets Act 2000 (FSMA) säännösten mukaan rahoitustoiminta on FCA:n sääntelemä. Kaikilla säänneltyä toimintaa harjoittavilla yrityksillä (olipa kyseessä sitten yritys, voittoa tavoittelematon tai yksityinen elinkeinonharjoittaja) on oltava lupa tai rekisteröintimme, elleivät ne ole vapautettuja verosta.
Mikä on FCA:n v altuutettuesittelijä?
Esittelijä on henkilö, jonka yritys tai sellaisen yrityksen edustaja on nimittänyt suorittamaan määrätyn sijoitustoiminnan yhteydessä jommankumman tai molemmat seuraavat toimet: a) esittelyjen toteuttaminen; (b) ei-reaaliaikaisten taloudellisten kampanjoiden jakaminen.
