työntekijän ennakkolupa vaaditaan ennen tapahtuman suorittamista. jos kauppa on 60 päivän kauppa, kirjattua voittoa sovelletaan. Ennakkoselvitysten noudattamisesta vastaavat virkailijat rajoittuvat soveltamaan tätä de minimis -standardia vain kahteen kauppaan yhden liikkeeseenlaskijan arvopapereilla kunkin kalenterikuukauden aikana.
Tarvitseeko osakkeet ennakkoselvityksen?
Kauppa Yhtiön arvopapereilla on sallittua määrättyyn raja-arvoon asti ilman, että vaaditaan Compliance Officerilta ennakkohyväksyntää. Edellytyksenä olisi kuitenkin, että yhtiön arvopapereilla käydään kauppaa kynnysrajan ylittävällä ennakkohyväksynnällä.
Onko sijoitusrahastoilla tiedonantovaatimuksia?
Siunausrahastot aikaa on kaksi kuukautta rahaston tilikauden ja vuoden puolivälin jälkeen toimittaa sarja viimeisimmät tiedot sisältäviä talousraportteja. Salkun viimeisin sisältöluettelo ja muut ajantasaiset tiedot on julkistettava. Tietojen on oltava oikein tilivuoden viimeisenä päivänä ja vuoden puolivälissä.
Mitkä ovat sijoitusrahastojen vaatimukset?
Vaikka on sijoitusrahastoja, joissa ei ole vähimmäisvaatimuksia, useimmat vähittäissijoitusrahastot vaativat vähimmäissijoituksen 500–5 000 dollaria, ja institutionaaliset rahastot ja hedge-rahastot vaativat vähintään miljoona dollaria tai enemmän.
Mitä julkisesti noteerattiinarvopaperit vaativat ennakkoselvityksen?
Liiketoimet, joissa käytetään ja/tai ostetaan arvopapereita työnantajan optio-ohjelman mukaisesti. Tällaisia suunnitelmia voidaan soveltaa henkilöihin, joihin sovelletaan PTP:tä, koska pääsyhenkilöllä on heidän tilinsä edullinen omistusoikeus. Tällaisista järjestelyistä saatujen arvopapereiden myynti on selvitettävä etukäteen.
