Exempt Reporting Advisers ("ERA:t") ovat sijoitusneuvojat, joiden ei tarvitse rekisteröityä neuvonantajaksi US Securities Exchange Commissioniin ("SEC") tai osav altion sääntelyviranomaisiin, mutta hänen on silti maksettava maksuja ja raportoitava julkisista tiedoista IARD/FINRA-järjestelmän kautta.
Kenen on rekisteröidyttävä vapautetun raportoinnin neuvonantajaksi?
Mikä on vapautettu raportoinnin neuvonantaja? Sijoitusneuvojien on rekisteröidyttävä joko liittov altion tai osav altion arvopaperiviranomaisille hallinnoitavien varojen määrästä riippuen. "Pienet neuvonantajat" (joiden varat ovat alle 25 miljoonaa dollaria) voivat rekisteröityä vain v altion arvopaperiviranomaisille.
Kuka on vapautettu rekisteröitymisestä sijoitusneuvojaksi?
RBIC Advisers Relief Act muutti myös Advisers Actin pykälää 203(m), joka vapauttaa sijoitusneuvojan rekisteröinnistä neuvojat, jotka neuvovat yksinomaan yksityisiä rahastoja ja joiden hoidossa olevat varat ovat Yhdysvalloissa alle 150 miljoonaa dollaria jättämällä RBIC-omaisuuden huomioimatta 150 miljoonan dollarin kynnysarvoon …
Onko vapautettuja raportoinnin neuvonantajia lähetettävä ADV-lomake?
Kaikki vapautetut raportointineuvojat: Sinun täytyy lähettää alkuperäinen ADV-lomake 60 päivän kuluessa siitä, kun olet luottanut rekisteröintivapauteen Advisers Actin jommankumman pykälän 203(l) mukaisesti. neuvonantaja vain yhdelle tai useammalle riskipääomarahastolle tai Advisers Actin 203(m) pykälälle, koska toimityksinomaan … neuvonantajana
Ovatko vapautetut raportointineuvojat säilytyssäännön alaisia?
Säilytyssääntö ei koske vapautettuja raportoivia neuvonantajia. Pääomarahastot ja muut yksityiset sijoitusrahastot käyttävät usein erillisyhtiöitä helpottaakseen portfoliosijoitusten tekemistä.
